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Robinhood指SEC可能很快針對其加密業務採取執法行動

鉅亨網編譯張祖仁
Robinhood指SEC可能很快針對其加密業務採取執法行動。(圖:REUTERS/TPG)
Robinhood指SEC可能很快針對其加密業務採取執法行動。(圖:REUTERS/TPG)

網路交易平台 Robinhood (HOOD-US) 表示,美國證券交易委員會 (SEC) 可能很快就會對該公司採取執法行動。

Robinhood 在周一 (6 日) 提交的文件中透露,監管機構在周末向其發出了威爾斯通知 (Wells Notice),示警一旦調查完成就可能對該公司提出指控。

該股在周一盤前交易下跌 2%。

Robinhood 先前曾在 2 月披露,它收到 SEC 與其加密業務相關的傳票,特別是其加密貨幣上市、託管和平台營運。根據周一的文件,SEC 現在找到理由證明 Robinhood 違反了證券法。

該文件指出,「2024 年 5 月 4 日,Robinhood Crypto 收到 SEC 工作人員發來的『威爾斯通知』,指出工作人員已告知該公司已做出『初步決定』,建議 SEC 對該公司提起執法行動指控違反 1934 年《證券交易法》修訂後的第 15(a) 和 17A 條。」

文件指出,「可能的行動可能涉及民事禁制令、公共行政程序或停止令程序,並可能尋求補救措施,包括禁令、停止令、沒收非法所得、判決前利息、民事賠償、罰款、譴責、撤銷和限制活動。」

Robinhood 將於周三 (8 日) 公布財報。

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