樂陞案中信銀、證4點聲明 並強調已善盡認識客戶程序

記者顏真真／台北報導

 

針對日商百尺竿頭公開收購樂陞科技違約案，負責款券交割作業的中信銀行及中信證券遭外界質疑，中信銀及中信證 19 日發布 4 點聲明，強調已善盡「認識客戶」的程序，中信證也曾赴東京拜訪樫埜由昭並取得相當資訊，對於這次公開收購作業均依相關規定辦理，對於百尺竿頭違約深表遺憾，並期盼檢調單位盡速調查，也將配合主管機關及檢調單位，提供必要的資料協助投資人向百尺竿頭求償，以保障投資人權益。

中信銀及中信證表示，由於服務範圍相當有限，此案並非承銷證券的出賣，且依法依約均無「審核或擔保百尺竿頭付款交割能力」的義務，未替百尺竿頭辦理證券承銷，也未出具證券承銷商的評估報告，尤非依「公開收購說明書應行記載事項準則」於公開收購說明書上簽章負責的單位。

中信銀及中信證指出，公開收購有別於證券集中市場交易，依目前法律規定，中信銀及中信證對百尺竿頭均無查證履約能力的義務，尤無協助籌措交割款項或擔保付款的責任。

中信銀及中信證還說，在接受百尺竿頭委任之始，中信銀與中信證即依據「認識客戶」程序，請百尺竿頭提出相關資料，查驗百尺竿頭及其境外母公司的設立登記文件、負責人身分證明、董事及股東名冊，因而知悉百尺竿頭董事長樫埜由昭是日本知名律師兼財經專業人士，也擔任其他公司負責人，且為樂陞公司第一大股東 Mega Cloud VR Investment Limited 的最終受益人，因此，可合理推斷樫埜由昭確實有透過百尺竿頭公開收購樂陞公司股權，以增加其持股的動機，而百尺竿頭與 Mega 合計持有樂陞公司股份約 14%，依當時市值約新台幣 20 億元，有相當財務能力。

此外，中信證承辦人在 5 月 17 日親赴日本東京向樫埜由昭確認其公開收購計畫，並且陸續取得境外投資人注入 2.3 億美元資金以對公開收購案交割之架構圖、境外投資人總額達 2.3 億美元的銀行存款證明，以及該等投資人簽訂的投資協議等資料，足以合理知悉百尺竿頭支應交割所需的資金安排。

中信銀強調，在百尺竿頭遲延匯款後，中信銀及中信證均遵循現有法令處理，且已適時告知金管會，中信銀自 8 月 22 日代百尺竿頭公告延後交割日期，至 8 月 31 日返還股份予應賣股東的行為，均未違反任何法令規定，且是在充分考量應賣股東權益且告知金管會之後始作成的決定。

對於這次樂陞公開收購作業，中信銀及中信證重申，均依相關規定辦理，有關百尺竿頭違約情事深表遺憾，也期盼檢調單位盡速調查，中信銀及中信證將配合主管機關及檢調單位，提供必要的資料協助投資人向百尺竿頭求償，以保障投資人權益。

 

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