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〈金管會備詢〉勞動基金炒股 立委質疑監視機制失靈 要求加重懲處投信

鉅亨網記者陳蕙綾 台北
金管會主委黃天牧。(鉅亨網資料照)
金管會主委黃天牧。(鉅亨網資料照)

勞動基金炒股案愈演愈烈,立委高嘉瑜今 (17) 日表示,復華投信大買遠百股票爆量,金管會卻未能即時監控,質疑金管會監視機制失靈,對此,金管會主委黃天牧表示,監視制度有在運作,但可能那個量未達監視的標準。

高嘉瑜也要求金管會檢討監視標準,還有對於投信炒股的懲處,需比照理專 A 錢,提高罰款、並且主管連坐。

高嘉瑜表示,理專 A 錢弊案頻傳時,黃天牧曾表示「深惡痛絕」,但勞動基金弊案發生至今,都不曾聽到金管會對於投信代操勾結、甚至協助勞動基金倒貨有任何表態,質詢金管會對此案態度。

黃天牧表示,證期局有表態過,會全力配合檢調調查,如果最後確定投信在權瑋操作時有疏失,金管會一定會依法辦理,他說:「對這樣的行為,我深惡痛絕。」

高嘉瑜進一步秀出資料顯示,勞動基金從 2012-2020 年的弊案,都發生在委外投信的基金操盤人去勾結、進行內神通外鬼的行為,包括 2012 年 11 月的安泰 ING 投信前基金經理人謝青良、凱基前基金經理人彭國星等炒作盈正;2013 年 10 月的日盛投信前投資長陳平、寶來投信前協理瞿乃正炒股造成勞動基金損失 38 億多元;2014 年 7 月的元大寶來、第一金、新光等基金經理人與股市作手黃明松勾結,害勞動基金損失逾 6600 萬元;加上此次勞動基金運用局前組長游迺文勾結復華投信弊案。

高嘉瑜表示,在這些過程中,金管會都說對交易行為有即時監控,但照理說,在弊案爆發前、在檢調介入前就應該有事前預警機制,但是從 2012 至今,卻不斷重蹈覆轍,感覺金管會對投信勾結到目前為止都沒拿出具體作為來做預防,還要仰賴檢調介入才有辦法處理,質疑金管會是否沒辦法提前監控?

黃天牧回應表示,2018 年已經修正投信投顧法 105 條之一的特別背信罪,提高刑度 3 年到 10 年。且針對此案,在媒體披露後,證期局即請復華投信來說明,但因為檢調已在調查,金管會一定全力配合檢調調查,依法辦理。

高嘉瑜進一步質疑:「檢調已經在調查,絕對不是金管會推卸責任的理由。」她還爆料,曾兩度去函金管會了解此案進度,但金管會人員都以「日常監理查無異常,此案與金管會無關。」回應

對於「日常監理無異常」,高嘉瑜表示非常傻眼,她再度出示此案所涉的遠百股票近期交易狀況表示,從 8 月初至 9/15,一個半月復華投信就買了超過 5300 張遠百股票,且遠百股票平常日均量約 500 張,但 8/27 成交量卻爆出 8466 張,復華投信超大量異常交易的行為,就值得金管會去了解,但金管會卻視而不見,質疑金管會是否有在監管?

黃天牧表示,證交所、櫃買中心都有監視制度,但對於爆量是否達到監視系統爆量的標準,可能要去討論,監視制度是有在運作,但可能那個量未達監視的標準。高嘉瑜要求金管會對此要檢討,是否未達監視標準,金管會就沒有機制去處理交易異常。

黃天牧表還強調,檢調的調查權深度,絕對比行政單位的檢查權要深,有些證物,檢調單位不一定會提供給我們,我們不是推卸責任,而是程序步驟的問題。

高嘉瑜表示,質疑復華投信內控機制恐怕已經失靈,她指出金管會針對銀行理專弊案祭出罰款提高、主管連坐,但是投信業弊案以過去例子而言,都只有處罰到基金經理人,投信、主管是否要連帶受罰?黃天牧表示,目前還在偵查中,金管會未來會依事實判斷,並依照委員提示去進行懲處。

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